Análise do caminho de condenação das autoridades judiciárias em casos relacionados com moeda virtual
I. Visão geral
Recentemente, com o aumento contínuo dos casos criminais relacionados com moeda virtual, as autoridades judiciais desenvolveram algumas práticas habituais ao lidar com esses casos. Essas práticas podem ser vistas como uma "regra não escrita da justiça" ou, do ponto de vista legal, como um problema de dependência de trajetória na medida da condenação.
Este artigo irá explorar como a prática determina se um determinado ato constitui crime em alguns crimes comuns relacionados com moeda.
Dois, Análise de Casos Típicos
Em abril de 2020, o Tribunal Superior da Província de Zhejiang proferiu uma decisão sobre um caso de fraude de captação de recursos. O caso envolveu a captação de fundos do público sob o pretexto de transações de moeda virtual, e o desenvolvimento de redes de vendas através de métodos de pirâmide, utilizando a tecnologia blockchain para promover e atrair investimentos, mas, na realidade, era uma prática de manipulação de preços para lucro. O tribunal considerou que tais comportamentos devem ser classificados como crimes de fraude, e não como crimes mais leves de organização ou liderança de vendas em pirâmide ou captação ilegal de depósitos do público.
Este caso concentra-se em várias modalidades e cenários de negócios, como emissão de moeda, promoção, marketing, e ICO.
Vale a pena notar que o principal réu do caso foi inicialmente condenado a pena suspensa por um tribunal de uma certa província de Hubei por organizar e liderar atividades de pirâmide. No entanto, em 3 de dezembro de 2019, o Tribunal Intermediário de Hangzhou anulou a sentença anterior, condenando o réu por crime de fraude de captação de recursos e impondo-lhe prisão perpétua. Esta sentença foi posteriormente mantida pelo Tribunal Superior da província de Zhejiang. A grande diferença nas decisões dos tribunais de ambas as regiões gerou uma profunda reflexão sobre a lógica de condenação em crimes relacionados a moeda.
Três, tipos de crimes relacionados com moedas e lógica de condenação
(I) A questão da legalidade das transações de moeda virtual
Desde que em setembro de 2017 sete ministérios publicaram conjuntamente um aviso sobre os riscos do financiamento através da emissão de tokens, a emissão de tokens dentro da China é vista como "uma atividade de financiamento público ilegal não aprovada", podendo envolver atividades ilegais como captação de recursos. Qualquer promoção pública feita em nome de "moeda virtual" pode ser considerada não conforme ou até mesmo ilegal.
Mesmo as moedas virtuais emitidas em plataformas estrangeiras ainda precisam ser trocadas por moeda fiduciária para realizar a conversão final de valor. Como a emissão de moedas virtuais não foi reconhecida pelo Estado, elas não possuem valor de circulação e só podem existir como um conceito virtual, não tendo valor econômico real.
No caso acima, a quantidade total de moeda virtual emitida pelo réu não é fixa, sendo manipulada através de dados da plataforma, oferecendo tokens da plataforma gratuitamente com base no número de participantes que recrutam novos membros, ampliando assim a escala de capital e o número de participantes. A plataforma também aumenta artificialmente o preço dos tokens, criando uma falsa aparência de prosperidade, atraindo constantemente novos investidores, o que, em essência, se assemelha a um esquema Ponzi.
Portanto, na prática judicial, os emissores (vendedores) nas transações de moeda virtual são geralmente considerados como violadores da lei, mas ainda não há uma conclusão clara sobre se os participantes comuns (compradores) estão em violação da lei.
(ii) Tipos comuns de crimes relacionados com moeda
Os crimes relacionados com moedas incluem principalmente crimes de fraude (como fraude, fraude contratual, fraude em captação de recursos), crimes de pirâmide, crimes de exploração de jogos de azar, crimes de exploração ilegal, entre outros.
O núcleo dos crimes de fraude reside no fato de que o agente, com a intenção de apropriação ilegal, engana a propriedade de outrem (incluindo moeda virtual de valor patrimonial). Os crimes de pirâmide geralmente envolvem a parte do projeto (o emissor da moeda) e participantes ativos, utilizando projetos fictícios ou projetos sem um histórico real de operação como isca, formando uma estrutura de múltiplos níveis e estabelecendo um mecanismo de reembolso, visando essencialmente enganar o patrimônio dos participantes comuns.
O crime de exploração de casinos envolvendo moedas é comum em bolsas de moedas virtuais, como certos contratos perpétuos, jogos de moedas virtuais, etc., que podem ser considerados atividades de jogo, e a plataforma pode ser vista como um operador de casino. O crime de operação ilegal envolvendo moedas tem principalmente duas situações: uma é a operação ilegal de câmbio relacionada quando as moedas virtuais (especialmente as stablecoins) são equiparadas a divisas ou utilizadas como ferramentas de troca entre o renminbi e divisas; a outra é o crime de operação ilegal que ocorre quando se realiza atividades de pagamento e liquidação comerciais sob o nome de transações de moedas virtuais.
（três）Base de condenação por crimes relacionados com moeda
Tomando como exemplo os crimes de fraude em pirâmide e de fraudes em captação de recursos, analise a lógica de condenação dos crimes relacionados com moeda.
Crime de pirâmide
Os elementos constitutivos do crime de pirâmide tradicional (organização e liderança de atividades de pirâmide) incluem:
O agente, sob a aparência de fornecer produtos, serviços ou desenvolver plataformas, projetos, etc., estabelece barreiras para atrair participantes;
Usar o número de pessoas desenvolvidas direta ou indiretamente como base para calcular recompensas ou reembolsos;
As organizações de pirâmide devem atingir mais de três níveis e ter mais de trinta pessoas;
O objetivo final do agente (a equipe do projeto) é enganar os participantes para obter seus bens.
Na prática, para determinar se uma plataforma de moeda virtual constitui crime de pirâmide, é necessário investigar se a moeda virtual emitida pela plataforma é uma "moeda do ar" sem valor, e se existem barreiras substanciais para os participantes, entre outros fatores. Para a definição de níveis e número de pessoas, a prática judicial muitas vezes utiliza padrões mais amplos.
Crimes de fraude
A essência da fraude é que o agente engana o patrimônio de outrem, fazendo com que a vítima tenha uma percepção errada e disponha do seu próprio patrimônio ou do de terceiros, levando, por fim, à lesão dos direitos patrimoniais. Nos casos de fraude envolvendo moeda virtual, embora a "moeda do ar" não tenha valor intrínseco, pode ser utilizada como ferramenta de engano, para trocar por moedas principais.
Os crimes de fraude por angariação de fundos e fraude contratual são crimes de fraude especiais, cujos elementos constitutivos da parte fraudulenta são basicamente os mesmos que os do crime de fraude comum. No caso mencionado, a principal base para o tribunal alterar o crime de pirâmide para crime de fraude por angariação de fundos foi: embora o réu tenha adotado métodos de definição de pontos, níveis e atrair pessoas com retornos, na essência, ele estava a utilizar meios de angariação de fundos ilegais, utilizando moeda virtual sem valor real para atrair investidores, formando um fundo comum (moeda principal). A moeda virtual emitida tinha, na verdade, o propósito de especulação, atraindo as vítimas a realizar um investimento que, na verdade, era uma ferramenta de fraude.
Além disso, o tribunal também considerou que o réu levantar fundos para a aquisição de imóveis, veículos, terrenos e seguros comerciais, bem como transferir parte dos fundos para o exterior, pode provar a sua intenção subjetiva de fraude na captação de recursos.
Quatro, Conclusão
Embora atualmente não haja uma proibição explícita sobre o investimento em moeda virtual no país, os órgãos competentes reservam uma ampla margem de interpretação para comportamentos que "suspeitam de perturbação da ordem financeira e prejudicação da segurança financeira". Na prática, a compreensão e a execução das normas relacionadas podem variar entre diferentes regiões, o que é particularmente evidente no campo de casos envolvendo moeda virtual. Portanto, ao participar de atividades relacionadas com moeda virtual, deve-se estar plenamente ciente dos potenciais riscos legais e agir com cautela.
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DefiEngineerJack
· 07-20 20:15
*suspiro* a arbitragem regulatória é apenas mais uma forma de MEV, para ser honesto
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PessimisticLayer
· 07-20 19:05
mundo crypto é realmente pequeno, hein?
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SerumSquirter
· 07-19 03:14
Conformidade sempre foi uma armadilha.
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LayerZeroEnjoyer
· 07-17 21:06
Em outras palavras, depende do julgamento subjetivo de cada região.
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LiquidityOracle
· 07-17 20:51
Mais uma vez a interpretar a lei no submundo.
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NestedFox
· 07-17 20:38
Colher melões e assistir a peças é o que faço melhor.
Análise do caminho de condenação em casos relacionados com moedas: a mudança na determinação judicial de pirâmide para fraude de captação de recursos.
Análise do caminho de condenação das autoridades judiciárias em casos relacionados com moeda virtual
I. Visão geral
Recentemente, com o aumento contínuo dos casos criminais relacionados com moeda virtual, as autoridades judiciais desenvolveram algumas práticas habituais ao lidar com esses casos. Essas práticas podem ser vistas como uma "regra não escrita da justiça" ou, do ponto de vista legal, como um problema de dependência de trajetória na medida da condenação.
Este artigo irá explorar como a prática determina se um determinado ato constitui crime em alguns crimes comuns relacionados com moeda.
Dois, Análise de Casos Típicos
Em abril de 2020, o Tribunal Superior da Província de Zhejiang proferiu uma decisão sobre um caso de fraude de captação de recursos. O caso envolveu a captação de fundos do público sob o pretexto de transações de moeda virtual, e o desenvolvimento de redes de vendas através de métodos de pirâmide, utilizando a tecnologia blockchain para promover e atrair investimentos, mas, na realidade, era uma prática de manipulação de preços para lucro. O tribunal considerou que tais comportamentos devem ser classificados como crimes de fraude, e não como crimes mais leves de organização ou liderança de vendas em pirâmide ou captação ilegal de depósitos do público.
Este caso concentra-se em várias modalidades e cenários de negócios, como emissão de moeda, promoção, marketing, e ICO.
Vale a pena notar que o principal réu do caso foi inicialmente condenado a pena suspensa por um tribunal de uma certa província de Hubei por organizar e liderar atividades de pirâmide. No entanto, em 3 de dezembro de 2019, o Tribunal Intermediário de Hangzhou anulou a sentença anterior, condenando o réu por crime de fraude de captação de recursos e impondo-lhe prisão perpétua. Esta sentença foi posteriormente mantida pelo Tribunal Superior da província de Zhejiang. A grande diferença nas decisões dos tribunais de ambas as regiões gerou uma profunda reflexão sobre a lógica de condenação em crimes relacionados a moeda.
Três, tipos de crimes relacionados com moedas e lógica de condenação
(I) A questão da legalidade das transações de moeda virtual
Desde que em setembro de 2017 sete ministérios publicaram conjuntamente um aviso sobre os riscos do financiamento através da emissão de tokens, a emissão de tokens dentro da China é vista como "uma atividade de financiamento público ilegal não aprovada", podendo envolver atividades ilegais como captação de recursos. Qualquer promoção pública feita em nome de "moeda virtual" pode ser considerada não conforme ou até mesmo ilegal.
Mesmo as moedas virtuais emitidas em plataformas estrangeiras ainda precisam ser trocadas por moeda fiduciária para realizar a conversão final de valor. Como a emissão de moedas virtuais não foi reconhecida pelo Estado, elas não possuem valor de circulação e só podem existir como um conceito virtual, não tendo valor econômico real.
No caso acima, a quantidade total de moeda virtual emitida pelo réu não é fixa, sendo manipulada através de dados da plataforma, oferecendo tokens da plataforma gratuitamente com base no número de participantes que recrutam novos membros, ampliando assim a escala de capital e o número de participantes. A plataforma também aumenta artificialmente o preço dos tokens, criando uma falsa aparência de prosperidade, atraindo constantemente novos investidores, o que, em essência, se assemelha a um esquema Ponzi.
Portanto, na prática judicial, os emissores (vendedores) nas transações de moeda virtual são geralmente considerados como violadores da lei, mas ainda não há uma conclusão clara sobre se os participantes comuns (compradores) estão em violação da lei.
(ii) Tipos comuns de crimes relacionados com moeda
Os crimes relacionados com moedas incluem principalmente crimes de fraude (como fraude, fraude contratual, fraude em captação de recursos), crimes de pirâmide, crimes de exploração de jogos de azar, crimes de exploração ilegal, entre outros.
O núcleo dos crimes de fraude reside no fato de que o agente, com a intenção de apropriação ilegal, engana a propriedade de outrem (incluindo moeda virtual de valor patrimonial). Os crimes de pirâmide geralmente envolvem a parte do projeto (o emissor da moeda) e participantes ativos, utilizando projetos fictícios ou projetos sem um histórico real de operação como isca, formando uma estrutura de múltiplos níveis e estabelecendo um mecanismo de reembolso, visando essencialmente enganar o patrimônio dos participantes comuns.
O crime de exploração de casinos envolvendo moedas é comum em bolsas de moedas virtuais, como certos contratos perpétuos, jogos de moedas virtuais, etc., que podem ser considerados atividades de jogo, e a plataforma pode ser vista como um operador de casino. O crime de operação ilegal envolvendo moedas tem principalmente duas situações: uma é a operação ilegal de câmbio relacionada quando as moedas virtuais (especialmente as stablecoins) são equiparadas a divisas ou utilizadas como ferramentas de troca entre o renminbi e divisas; a outra é o crime de operação ilegal que ocorre quando se realiza atividades de pagamento e liquidação comerciais sob o nome de transações de moedas virtuais.
（três）Base de condenação por crimes relacionados com moeda
Tomando como exemplo os crimes de fraude em pirâmide e de fraudes em captação de recursos, analise a lógica de condenação dos crimes relacionados com moeda.
Os elementos constitutivos do crime de pirâmide tradicional (organização e liderança de atividades de pirâmide) incluem:
Na prática, para determinar se uma plataforma de moeda virtual constitui crime de pirâmide, é necessário investigar se a moeda virtual emitida pela plataforma é uma "moeda do ar" sem valor, e se existem barreiras substanciais para os participantes, entre outros fatores. Para a definição de níveis e número de pessoas, a prática judicial muitas vezes utiliza padrões mais amplos.
A essência da fraude é que o agente engana o patrimônio de outrem, fazendo com que a vítima tenha uma percepção errada e disponha do seu próprio patrimônio ou do de terceiros, levando, por fim, à lesão dos direitos patrimoniais. Nos casos de fraude envolvendo moeda virtual, embora a "moeda do ar" não tenha valor intrínseco, pode ser utilizada como ferramenta de engano, para trocar por moedas principais.
Os crimes de fraude por angariação de fundos e fraude contratual são crimes de fraude especiais, cujos elementos constitutivos da parte fraudulenta são basicamente os mesmos que os do crime de fraude comum. No caso mencionado, a principal base para o tribunal alterar o crime de pirâmide para crime de fraude por angariação de fundos foi: embora o réu tenha adotado métodos de definição de pontos, níveis e atrair pessoas com retornos, na essência, ele estava a utilizar meios de angariação de fundos ilegais, utilizando moeda virtual sem valor real para atrair investidores, formando um fundo comum (moeda principal). A moeda virtual emitida tinha, na verdade, o propósito de especulação, atraindo as vítimas a realizar um investimento que, na verdade, era uma ferramenta de fraude.
Além disso, o tribunal também considerou que o réu levantar fundos para a aquisição de imóveis, veículos, terrenos e seguros comerciais, bem como transferir parte dos fundos para o exterior, pode provar a sua intenção subjetiva de fraude na captação de recursos.
Quatro, Conclusão
Embora atualmente não haja uma proibição explícita sobre o investimento em moeda virtual no país, os órgãos competentes reservam uma ampla margem de interpretação para comportamentos que "suspeitam de perturbação da ordem financeira e prejudicação da segurança financeira". Na prática, a compreensão e a execução das normas relacionadas podem variar entre diferentes regiões, o que é particularmente evidente no campo de casos envolvendo moeda virtual. Portanto, ao participar de atividades relacionadas com moeda virtual, deve-se estar plenamente ciente dos potenciais riscos legais e agir com cautela.